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VC/PE提心吊胆一刻 私募基金正式启动“大清查”

这是VC/PE提心吊胆的一刻:私募基金大清查正式启动。

9月20日晚间,部分私募基金管理人突然收到中国基金业协会下发的《关于限期提交自查报告的通知》(中基协字〔2018〕277号),要求管理人开展自查工作,内容包括四大方面15个要点,要求之细,历史罕见。

值得一提的是,《通知》明确指明逾期不提交自查报告的法律后果:如果你公司未能在2018年10月31日前提交自查报告,协会将按照《中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》,将你公司纳入异常经营程序。

突如其来的新规,震撼私募基金行业,甚至有知名律师撰文:请记住2018年9月20日。

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15个自查项目:

要求之细,历史罕见

那么,这次新规到底说了什么?投资界第一时间研读《关于限期提交自查报告的通知》,梳理出15项自查项目:

1、重大事项变更的:一次前所未有的大清查要开始了。

回顾2018上半年,自查风暴袭击金融圈。自2月起,证监会私募部向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构纳入重点检查对象范围。

3月1日,监管部门启动现场检查,持续至6月15日,一场事关地方私募工作的自查大潮纷纷在多地上演。

但自查的速度赶不上爆雷的速度,就在私募基金“严字当头”的大背景下,阜兴系事件爆发了。

“阜兴系”私募东窗事发始于6月底,源于阜兴集团实控人朱一栋失联。据悉,阜兴系旗下4家私募基金存续规模高达270多亿元,波及投资者数量近万名。而浙江和上海是受害投资者最为集中的区域。

7月13日,中基协在官网发布公告称,四家私募基金——上海意隆财富投资管理mgm高梅美线路、上海西尚投资管理mgm高梅美线路、上海郁泰投资管理mgm高梅美线路和易财行财富资产管理mgm高梅美线路“实际控制人失联以来,相关私募基金管理人经营中断,严重扰乱了私募基金行业秩序,给投资者合法权益造成重大影响。”这四家被公示的私募均系阜兴集团的关联公司。

阜兴系事件的教训历历在目。外界普遍认为,在阜兴系私募暴雷事件之后,股权类私募机构的自查会成为主要监督对象。

如今,监管部门要求管理人开展自查工作,这是给所有人敲响了警钟:以后私募基金行业自查有望常态化,不合规的私募基金管理人要统统退出历史舞台。(来源:投资界)


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